媒體關(guān)注 | 5月15日（1）

轉(zhuǎn)自：中國上市公司協(xié)會

剛剛，吳清發(fā)聲！

5月15日，新“國九條”出臺后的首個“5·15全國投資者保護宣傳日”活動在北京舉行。中國證監(jiān)會主席吳清，最高人民法院審判委員會副部級專職委員、二級大法官劉貴祥，國家金融監(jiān)督管理總局副局長付萬軍出席活動并致辭，證監(jiān)會副主席方星海主持。

吳清強調(diào)，要把投資者保護貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面，并詳細闡述了五個“進一步”：進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)、進一步推動提高上市公司質(zhì)量、進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平、進一步依法嚴打證券違法犯罪行為、進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道。

他表示，在制度制定修訂過程當中，要充分聽取廣大投資者，特別是中小投資者的建議意見，作出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實質(zhì)的保護。吳清還強調(diào)，把“僵尸企業(yè)”、“害群之馬”，堅決清出市場；控股股東、實際控制人和董監(jiān)高作為“關(guān)鍵少數(shù)”，必須挺在前面扛起責(zé)任。

吳清在致辭時表示，投資者是市場之本，保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益是資本市場領(lǐng)域踐行以人民為中心發(fā)展理念的具體體現(xiàn)。

“中國證監(jiān)會從成立之日起就堅持把保護投資者合法權(quán)益作為自己的根本使命和工作的重中之重。”吳清說，當前證監(jiān)會正在深入貫徹中央金融工作會議精神，全面實施新“國九條”，扎實推動資本市場“1+N”政策體系落實落地見效。核心內(nèi)容就是一體推進強監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展，強本強基、嚴監(jiān)嚴管，加快打造“安全、規(guī)范、透明、開放、有韌性、有活力”的資本市場。

他表示，證監(jiān)會發(fā)布了一系列制度規(guī)則，包括嚴把發(fā)行上市入口關(guān)，加強現(xiàn)金分紅、股份減持、量化交易等方面，督促行業(yè)機構(gòu)履職盡責(zé)等，這些都充分體現(xiàn)了保護投資者的鮮明導(dǎo)向。

吳清強調(diào)，證監(jiān)會將一以貫之抓好落實，把投資者保護貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。

他從以下五個方面進行了詳細闡述：

一是，進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)。

吳清表示，崇尚法治，尊重規(guī)則是辦好資本市場的基本前提。實現(xiàn)良法善治，必須遵循資本市場一般規(guī)律，更要立足中國實際，立足中國國情，牢牢把握中小投資者占絕大多數(shù)這個最大的市情。

“這就要求我們在制度制定修訂過程當中，要充分聽取廣大投資者，特別是中小投資者的建議意見，作出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實質(zhì)的保護。”吳清說。

二是，進一步推動提高上市公司質(zhì)量。

吳清說，上市公司是市場之基，是投資價值的源泉。從上市公司的入口到持續(xù)監(jiān)管，到出口都正在建立更加嚴格的制度安排，目的就是堅決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程，把尊重投資者、回報投資者的理念融入公司治理的各項機制。把“僵尸企業(yè)”、“害群之馬”，堅決清出市場；控股股東、實際控制人和董監(jiān)高作為“關(guān)鍵少數(shù)”，必須挺在前面扛起責(zé)任。

他還提及，證監(jiān)會適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，優(yōu)化發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等系列制度安排，進一步支持有創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ墓炯涌熳鰞?yōu)做強，既支持優(yōu)質(zhì)的新興企業(yè)健康成長，也支持優(yōu)質(zhì)的傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，讓投資者更好分享經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的成果。

三是，進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平。

“行業(yè)機構(gòu)連接投融資兩端，必須傾注更多的精力來服務(wù)投資者。”吳清強調(diào)，行業(yè)機構(gòu)要把功能性放在首位，端正經(jīng)營理念，回歸本源，守正創(chuàng)新，恪守信義義務(wù)，增強專業(yè)能力，為投資者提供更加多元、更加適配的產(chǎn)品。重視聲譽管理，堅持職業(yè)操守，培育良好的行業(yè)文化、投資文化。

四是，進一步依法嚴打證券違法犯罪行為。

“欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法犯罪行為，是資本市場的毒瘤，嚴重侵害投資者合法權(quán)益。”吳清介紹，去年以來，證監(jiān)會堅決落實監(jiān)管長牙帶刺、有棱有角的要求，查辦案件數(shù)量和處罰金額都大幅上升。

他強調(diào)，對于“零容忍”打擊證券違法犯罪，證監(jiān)會的態(tài)度堅定不移。證監(jiān)會將會同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機制，加快構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系，進一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘重代價，切實維護市場三公秩序。

五是，進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道。

近年來證券法的修訂，期貨和衍生品法的出臺，為化解投資者糾紛，加強權(quán)益救濟提供了許多新的制度機制探索，一些標志性案例相繼落地。

吳清表示，證監(jiān)會將不斷總結(jié)經(jīng)驗，綜合用好這些投資者保護的制度工具，加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發(fā)揮調(diào)節(jié)仲裁的作用，加強訴調(diào)對接，推廣示范判決機制，依法用好先行賠付、當事人承諾等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟。同時，證監(jiān)會將動員各方力量，更有針對性地加強投資者教育，幫助投資者增強風(fēng)險意識，遠離非法金融活動，更好維護自身合法權(quán)益。

“保護投資者是證券監(jiān)管的首要任務(wù)，也是一項系統(tǒng)工程，需要方方面面繼續(xù)給予大力支持。”吳清說，證監(jiān)會將與有關(guān)各方一道，特別是與金融監(jiān)管總局等金融管理部門、公安司法機關(guān)、地方黨委政府、新聞宣傳單位以及市場參與各方共同努力，不斷健全投資者保護制度機制，合力培育成熟理性的投資文化，積極營造崇法守信的市場生態(tài)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展邁上新的臺階。

（來源：上海證券報）

鏈接：https://mp.weixin.qq.com/s/azP8bNyWRdQl5C-7irITFg

剛剛，吳清發(fā)聲！@所有投資者

證監(jiān)會主席吳清5月15日在2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上表示，投資者是市場之本，保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，是資本市場領(lǐng)域踐行“以人民為中心”發(fā)展理念的具體體現(xiàn)。

他表示，進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)，進一步推動提高上市公司質(zhì)量，進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平，進一步依法嚴打證券違法犯罪行為，進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道。

吳清表示，證監(jiān)會將與有關(guān)各方一道，特別是與金融監(jiān)管總局等金融管理部門、公安司法機關(guān)、地方黨委政府、新聞宣傳單位以及市場參與各方共同努力，不斷健全投資者保護的制度機制，合力培育成熟理性的投資文化，積極營造崇法守信的市場生態(tài)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展邁上新的臺階。

要 點 速 覽

把投資者保護貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面

進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)

進一步推動提高上市公司質(zhì)量

進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平

進一步依法嚴打證券違法犯罪行為

進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道

堅決把造假者擋在門外

適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展需要，優(yōu)化發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等系列制度安排

加快構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系

加大證券特別代表人訴訟適用力度

以下為講話全文：

吳清主席在2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上的致辭

各位來賓、各位同事：

今天是第六個“5·15全國投資者保護宣傳日”。我代表中國證監(jiān)會，向長期以來積極參與資本市場、支持資本市場的廣大投資者，向關(guān)心支持資本市場改革發(fā)展和投資者保護工作的相關(guān)部門和單位、社會各界朋友表示衷心感謝！

投資者是市場之本。保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，是資本市場領(lǐng)域踐行習(xí)近平總書記關(guān)于以人民為中心的發(fā)展思想的具體體現(xiàn)。中國證監(jiān)會從成立之日起，就堅持把保護投資者合法權(quán)益作為自己的根本使命和工作的重中之重。當前，我們正在深入貫徹中央金融工作會議精神，全面落實新“國九條”，扎實推動資本市場“1+N”政策措施落地見效。核心內(nèi)容就是一體推進強監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展，強本強基、嚴監(jiān)嚴管，加快打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。為此，我們發(fā)布了一系列制度規(guī)則，包括嚴把發(fā)行上市入口關(guān)，加強現(xiàn)金分紅、股份減持、量化交易等方面監(jiān)管，督促行業(yè)機構(gòu)履職盡責(zé)，等等。這些都充分體現(xiàn)了保護投資者的鮮明導(dǎo)向。我們將一以貫之抓好落實，把投資者保護貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。

第一，進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)。崇尚法治、尊重規(guī)則是辦好資本市場的基本前提。實現(xiàn)良法善治，必須遵循資本市場一般規(guī)律，更要更立足中國國情，牢牢把握中小投資者占絕大多數(shù)這個最大的市情。這就要求我們在制度制定修訂過程中，充分聽取廣大投資者特別是中小投資者的意見建議，作出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實質(zhì)的公平保護。

第二，進一步推動提高上市公司質(zhì)量。上市公司是市場之基，是投資價值的源泉。從上市公司的“入口”到持續(xù)監(jiān)管，再到“出口”，都正在建立更加嚴格的制度安排。目的就是堅決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程，把尊重投資者、回報投資者的理念融入公司治理的各項機制，把“僵尸企業(yè)”、害群之馬堅決清出市場?？毓晒蓶|、實控人和董監(jiān)高作為“關(guān)鍵少數(shù)”，必須挺在前面、扛起責(zé)任。同時，我們將適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，優(yōu)化發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等制度安排，支持那些有創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ墓炯涌熳鰞?yōu)做強，既支持優(yōu)質(zhì)的新興企業(yè)健康成長，也支持優(yōu)質(zhì)的傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，讓投資者更好分享經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的成果。

第三，進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平。行業(yè)機構(gòu)連接投融資兩端，必須傾注更多的精力來服務(wù)投資者。要把功能性放在首要位置，端正經(jīng)營理念，回歸本源、守正創(chuàng)新，恪守信義義務(wù)，增強專業(yè)能力，為投資者提供更加多元、更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。對標對表中國特色金融文化“五要五不”，重視聲譽管理，堅定職業(yè)操守，培育良好的行業(yè)文化和投資文化。

第四，進一步依法嚴打證券違法犯罪行為。欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法犯罪行為是資本市場的毒瘤，嚴重侵害投資者合法權(quán)益。去年以來，證監(jiān)會堅決落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的要求，查辦案件數(shù)量和處罰金額大幅上升。對于“零容忍”打擊證券違法犯罪，我們的態(tài)度堅定不移。我們將會同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機制，加快構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系，進一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘痛代價，切實維護市場“三公”秩序。

第五，進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道。近年來，證券法的修訂，期貨和衍生品法的出臺，為化解投資者糾紛，加強權(quán)益救濟提供了許多新的制度機制探索，一些標志性案例相繼落地。我們將不斷總結(jié)經(jīng)驗，綜合用好這些投資者保護制度工具，加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發(fā)揮調(diào)解仲裁的作用，加強訴調(diào)對接，推廣示范判決機制，依法用好先行賠付、當事人承諾等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟。同時，我們將動員各方力量，更有針對性地加強投資者教育，幫助投資者增強風(fēng)險意識，遠離非法金融活動，更好維護自身合法權(quán)益。

各位來賓、各位同事！

保護投資者是證券監(jiān)管的首要任務(wù)，也是一項系統(tǒng)工程，需要方方面面繼續(xù)給予大力支持。我們將與有關(guān)各方一道，特別是與金融監(jiān)管總局等金融管理部門、公安司法機關(guān)、地方黨委政府、新聞宣傳單位以及市場參與各方共同努力，不斷健全投資者保護的制度機制，合力培育成熟理性的投資文化，積極營造崇法守信的市場生態(tài)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。

謝謝大家！

（來源：中國證券報）

鏈接：https://mp.weixin.qq.com/s/Buc6hbJC2GZ1BShaOyDwQA

剛剛，吳清發(fā)聲！

圖源：證監(jiān)會

5月15日，在“515全國投資者保護宣傳日”活動上，證監(jiān)會主席吳清對資本市場投資者保護進行了系統(tǒng)闡述。吳清表示，證監(jiān)會將一以貫之抓好落實，把投資者保護貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。

來看關(guān)鍵表述：

1. 進一步夯實投資保護的制度基礎(chǔ)。崇尚法治，尊重規(guī)則是辦好資本市場的基本前提。

2. 證監(jiān)會在制度制定修訂過程當中，要充分聽取廣大投資者，特別是中小投資者的建議意見，做出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實質(zhì)的公平保護。

3. 進一步推動提高上市公司質(zhì)量。上市公司是市場之基，是投資價值的源泉，從上市公司的入口到持續(xù)監(jiān)管到出口，都正在建立更加嚴格的制度安排，目的就是堅決把造假者擋在門外。

4. 將適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，優(yōu)化發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等系列制度安排，進一步支持那些有創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ墓?，加快做?yōu)做強，讓投資者更好地分享經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的成果。

5. 進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平，要把功能性放在首位，端正經(jīng)營理念，回歸本源，守正創(chuàng)新，恪守信義義務(wù)，增強專業(yè)能力，為投資者提供更加多元更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。

6. 行業(yè)機構(gòu)要重視聲譽管理，堅持職業(yè)操守，培育良好的行業(yè)文化和投資文化。

7. 進一步依法嚴打證券違法犯罪行為。去年以來，證監(jiān)會堅決落實監(jiān)管長牙帶刺、有棱有角的要求，查辦案件數(shù)量和處罰金額都大幅上漲。

8. 對于零容忍打擊證券違法犯罪，證監(jiān)會態(tài)度堅定不移，將會同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機制，加快構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系，進一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘重代價。

9. 進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道。加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發(fā)揮調(diào)解仲裁的作用，加強訴調(diào)對接，推廣示范判決機制，依法用好先行賠付等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟。

10. 更有針對性的加強投資者教育，幫助投資者增強風(fēng)險意識，遠離非法金融活動，更好維護自身合法權(quán)益。

推動資本市場“1+N”政策體系落實落地見效

吳清表示，投資者是市場資本保護投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益是資本市場領(lǐng)域，踐行以人民為中心發(fā)展理念的具體體現(xiàn)。證監(jiān)會從成立之日起，就堅持把保護投資者合法權(quán)益作為自己的根本使命和工作的重中之重。

吳清介紹，當前證監(jiān)會正在深入貫徹中央金融工作會議精神，全面實施“新國九條”，扎實推動資本市場“1+N”政策體系落實落地見效。核心內(nèi)容就是一體推進強監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展，強本強基，嚴監(jiān)嚴管，加快打造安全、規(guī)范、透明、開放、有韌性、有活力的資本市場。為此證監(jiān)會發(fā)布了一系列的制度規(guī)則，包括嚴把發(fā)行上市入口關(guān)，加強現(xiàn)金分紅、股份減持、量化交易等方面的監(jiān)管，督促行業(yè)機構(gòu)履職盡責(zé)等，這些都充分體現(xiàn)了保護投資者的鮮明導(dǎo)向。

五方面將投資者保護貫穿資本市場全流程

吳清指出，證監(jiān)會將一以貫之抓好落實，把投資者保護貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。

第一，進一步夯實投資保護的制度基礎(chǔ)。崇尚法治，尊重規(guī)則是辦好資本市場的基本前提，必須遵循資本市場一般規(guī)律，更要立足中國實際，立足中國國情，牢牢把握中小投資者占絕大多數(shù)這個最大的事情。這就要求證監(jiān)會在制度制定修訂過程當中，要充分聽取廣大投資者，特別是中小投資者的建議意見，做出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實質(zhì)的公平保護。

第二，進一步推動提高上市公司質(zhì)量。上市公司是市場之基，是投資價值的源泉，從上市公司的入口到持續(xù)監(jiān)管到出口，都正在建立更加嚴格的制度安排，目的就是堅決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程，把尊重投資者回報投資者的理念，融入公司治理各項機制，把僵尸企業(yè)，特別是害群之馬，堅決清出市場?？毓晒蓶|、實際控制人和董監(jiān)高作為關(guān)鍵少數(shù)，必須挺在前面，扛起責(zé)任。同時證監(jiān)會將適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，優(yōu)化發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等系列制度安排，進一步支持那些有創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ墓?，加快做?yōu)做強，既支持優(yōu)質(zhì)的新興企業(yè)健康成長，也支持優(yōu)質(zhì)的傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，讓投資者更好地分享經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的成果。

第三，進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平。行業(yè)機構(gòu)連接投融資兩端，必須傾注更多的精力來服務(wù)投資者，要把功能性放在首位，端正經(jīng)營理念，回歸本源，守正創(chuàng)新，恪守信義義務(wù)，增強專業(yè)能力，為投資者提供更加多元更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。對標對表中國特色金融文化的“五要五不”，重視聲譽管理，堅持職業(yè)操守，培育良好的行業(yè)文化和投資文化。

第四，進一步依法嚴打證券違法犯罪行為。欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法犯罪行為，是資本市場的毒瘤，嚴重侵害投資者的合法權(quán)益。去年以來，證監(jiān)會堅決落實監(jiān)管長牙帶刺、有棱有角的要求，查辦案件數(shù)量和處罰金額都大幅上漲。對于“零容忍”打擊證券違法犯罪，證監(jiān)會態(tài)度堅定不移，將會同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機制，加快構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系，進一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘重代價，切實維護市場的三公秩序。

第五，進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道。近年來證券法的修訂，期貨和衍生品法的出臺，為化解投資者糾紛，加強權(quán)益救濟提供了許多新的制度機制，探索一些標志性案例相繼落地。證監(jiān)會將不斷總結(jié)經(jīng)驗，綜合用好這些投資者保護的制度工具，加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發(fā)揮調(diào)解仲裁的作用，加強訴調(diào)對接，推廣示范判決機制，依法用好先行賠付等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟。同時證監(jiān)會將動員各方力量，更有針對性地加強投資者教育，幫助投資者增強風(fēng)險意識，遠離非法金融活動，更好維護自身合法權(quán)益。

吳清表示，保護投資者是證券監(jiān)管的首要任務(wù)，也是一項系統(tǒng)工程，需要方方面面繼續(xù)給予大力支持。證監(jiān)會將與有關(guān)各方提道，特別是與金融監(jiān)管總局等金融管理部門，公安司法機關(guān)、地方黨委政府、新聞宣傳單位以及市場參與各方共同努力，不斷健全投資者保護的制度機制，合力培育成熟理性的投資文化，積極營造崇法守信的市場生態(tài)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展邁上新的臺階。